отчет брокерской конторы по операциям с ценными бумагами

Как правильно выбрать брокера?

АНАЛИТИКА ПОЛЕЗНАЯ ИНФОРМАЦИЯ TV



Биржевую торговлю на бирже осуществляют брокерские конторы и независимые брокеры.

Бро́кер (англ. broker - маклер, брокер, посредник) — юридическое или физическое лицо, выполняющее посреднические функции между продавцом и покупателем, между страховщиком и страхователем (страховой брокер), между судовладельцем и фрахтователем. Брокер получает вознаграждение в виде комиссионных.

Брокеры – это профессиональные участники фондовой биржи, которые имеют право совершать операции с ценными бумагами по поручению клиента и за его счет. Это посредники, осуществляющие заключение сделок между продавцами и покупателями валют, ценных бумаг и других финансовых активов. Их доход – это комиссионные за посредническую деятельность, которые они получают при совершении операций с ценными бумагами. От объема сделки зависит сумма, которую получит брокер в качестве вознаграждения. На данный момент основной объем посреднических операций совершается крупными брокерскими компаниями, имеющими большую сеть филиалов и связи с банковскими учреждениями. Часто люди путают понятия брокер и дилер или вообще считают , что это одно и то же. Так вот, Дилеры (на рынке ценных бумаг) – профессиональные участники фондовой биржи, к которым относятся банки и инвестиционные компании, которые занимаются торговлей ценными бумагами. Они ведут дела от своего имени, за свои деньги и не занимаются посредническими операциями. Сделки они заключают с клиентами, брокерами и между собой. На разнице курсов продавца и покупателя, а так же на изменении курсов ценных бумаг и валют они получают свою прибыль.

Представляющий брокер — независимое физическое или юридическое лицо, которое принимает заявки от клиентов на заключение биржевых сделок, но сам не ведёт их счета и не принимает деньги или ценности в уплату депозита или маржи.

Работа брокера проста: клиент отдает ему приказ о продаже или покупке ценных бумаг, а брокер размещает эту заявку на рынке, на котором ищется встречная заявка, после чего обе они выполняются. В обязательства брокера входит добросовестное и четкое исполнение поручений клиентов.

Брокерская деятельность является лицензируемым видом деятельности. В Российской Федерации лицензия на осуществление брокерской деятельности выдаётся Федеральной службой по финансовым рынкам (до 2004 года — Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг).

В США это Национальная Ассоциация Брокеров-Дилеров США (NASD). Данная организация осуществляет неослабный надзор за участниками рынка - инвестиционными и брокерскими компаниями. Это она выдает лицензии на брокерскую деятельность. Без лицензии же в США не может работать ни один участник рынка. При малейшем нарушении биржевого регламента NASD может удалить с рынка любого сертифицированного специалиста или даже инвестиционную компанию, передав дело в суд. NASD держит под контролем весь американский фондовый рынок, моментально реагируя на любое нарушение биржевого регламента. А уважающая себя компания, кроме того, всегда является членом SIPC (Securities Investor Protection Corporation, ). Это означает, что средства клиента застрахованы на сумму до 500 тыс. долл. (до 100 тыс. наличными) на случай банкротства брокера.

source